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【企业课堂】上股交“科技创新板(N板)”简介

发布人:联德投资 更新时间:2015-06-09
本文通过收集上股交所和各信息平台发布的信息整理总结

本文通过收集上股交所和各信息平台发布的信息整理总结

一、科创板建设背景

2014年5月25日,习近平总书记在上海调研时期明确要求上海在推进科技创新、实施创新驱动发展战略方面走在全国前列、走在世界前列,加快向具有全球影响力的科技创新中心进军。

2014年5月25日,习近平总书记在上海调研时期明确要求上海在推进科技创新、实施创新驱动发展战略方面走在全国前列、走在世界前列,加快向具有全球影响力的科技创新中心进军。

为贯彻落实国家创新驱动发展战略,健全多层次资本市场体系,充分发挥多层次资本市场在推进上海建设具有全球影响力的科技创新中心的重要作用,更好地支持科技创新企业对接资本市场,有效缓解科技创新企业融资难问题,助力“大众创业,万众创新”,促进创新企业快速发展。

(二)N板服务对象

N板的服务对象尚未进入成熟期但具有成长潜力且满足有关规范性要求的科技创新中小企业,认定原则如下:

遵循市场化认定原则,主要通过企业充分披露“科技创新”特征,推荐机构发表意见来判断 。科技创新板将主要参照现有关与科技创新型企业的有关认定标准和结果作为依据。如是国家、省、市、自治区认定的“高新技术企业”、“专精特新企业”、“小巨人”、“小火炬”等科技创新企业或具有发明专利且与实际主营业务有关或与拟开展业务有关的企业。

(三)N板市场定位

1、服务内容:更加注重利用互联网金融平台为挂牌企业提供融资服务,打造综合金融服务平台,并促进间接融资与直接融资以“投资联动”方式加强科技创新型中小企业的服务。

2、服务方式:挂牌企业采取非公开发行股份方式进行融资,市场交易采取协议转让、探索研究并逐步向做市商等多种交易方式并存的模式发展。

3、服务区域:首先面向上海市尤其是张江高新技术产业 开发区(一区2园)的科技创新型中小企业提供服务,根据试点进展情况,逐步拓展服务区域。

4、主要功能:

A、融资发展 创新融资方式,拓展科技创新企业的融资渠道,促进企业发展。除现有的私募股权融资、私募债券融资、银行贷款等融资方式,科技创新板将率先试点股权众筹、优先股或夹层融资以及资产证券化等创新产品。

B、股权交易 优化交易规则,探索适时引入做市商交易等交易机制,促进科技创新型企业股权交易

C、上市孵化 引导和培育科技创新型企业对接多层次资本市场

D、并购退出 促进科技创新型企业并购,实现间接上市与投资退出

(四)科技创新板挂牌条件(拟)

一、基础挂牌条件(必须满足一下所有条件)

1、属于科技创新型的股份有限公司

2、业务基本独立,具有持续经营能力

3、最近一年(或一期)末公司经审计的净资产不低于300万元

4、不存在显著的同业竞争,显失公允的关联交易,额度较大的股东侵占资产等损害投资者利益的行为

5、在经营和管理上具备风险控制能力

6、公司治理结构完善,运作规范

7、公司股权归宿清晰

8、上海股交中心要求的其他条件

二、个性化或可选择挂牌条件(必须满足下列条件之一)

1、最近一年内研发投入较大,并取得较为明显的技术突破

2、拥有行业领先的投资技术

3、具有创新的商业模式或属于新兴业态企业

4、拥有有权机关批准的特许经营资质

5、最近一年营业收入增长率不低于30%

6、最近一年营业收入不低于3000万元,净利润不低于300万元,且持续增长

7、最近一年营业收入不低于3000万元,现金流净额不低于500万元,且持续增长

(五)挂牌审核制度

 

注册制---审核信息披露的齐备性、一致性和可理解性

A、简易注册制 推荐机构(拟包含推荐机构的实际控制人),在申报材料受理前一年内进行直接股权投资,投资金额不低于200万元或持有拟挂牌企业股权比例不低于10%,且承诺在一定期限内对相关股权锁定限售

-----豁免注册委员会审查

B、普通注册制

未达到简易注册条件的,执行普通注册程序

 

(六)科技企业储备库

为“科技创新板”储备优质后备企业,拟设立“科技企业储备库”,入库企业需具备科技创新要素,并同时满足

1、属于科技创新型企业(有限公司或股份有限公司)

2、有固定的办公场所

3、具有满足企业正常运作的人员

4、企业未被国家有关部门吊销营业执照或其他合法执照

5、不存在重大违法违规行为,未被国家相关部门予以严重处罚

6、企业的董事、监事、经营管理人员不存在《公司法》第一百四十六条所列属的或违反国家其他相关法律法规的 要求

7、有营业收入,若无营业收入,需具有有权机关认定的资质、核心技术或商业模式

8、上股交认定的其他条件

科技企业储备库中介服务机构需具有科技创新板推荐机构会员资质,企业入库实行备案制。交易制度采取线上进行股权转让报价,线下进行交易或过户。入库企业融资、信息披露、转板、退市、市场监管、投资者保护等参照适用上海股权交易中心中心企业股权报价系统相关制度规定。

 

(七)开板事宜

1、开板时间:暂定2015年6月26 日,配合陆家嘴金融论坛

2、企业代码:N板拟定为3XXXXX六位数字,储备库拟定为4XXXXX六位数字

3、地区限制:第一批企业为注册在上海的企业,第二批开始向长三角及全国范围

4、可参与会员单位:拟定为E板会员机构

5、补贴事宜:仍未落地,后续可由N转E享受E板补贴

(关于科创板信息的具体内容以上海股权托管交易中心发布的消息为主)

【本文来源于走进上股交】